几周前,我们的博客讨论了高尔夫球手之一菲尔·米克尔森(Phil Mickelson)’s最知名的名字,被迫向证券交易委员会开出相当大的一笔支票,理由是他从内幕交易中获利,但实际上并没有犯下这些指控。
为了符合这个主题,今天’s post —系列中的第一个—将开始提供有关内幕交易主题的一些基本背景信息。这样做的动机是帮助法律界和执法界以外的人们更好地了解报道次数最多的白领犯罪之一。
什么是内幕交易?
对于大多数人而言,得知内幕交易既可以合法也可以非法进行,可能会令人惊讶。确实,当公司内部人员进行交易(即购买或出售)时,他们的公司’的股票,并向SEC提交必要的报告,详细说明这些交易,这是合法的内幕交易。
但是,当公司内部人员通过交易公司违反其信托义务时,就会发生非法内部人交易。’使用实质性(即重要)信息的股票或其他证券 公众无法获得 (即机密)。
什么是信托责任,应归谁?
这是严格的法律要求,即受信人(即公司内部人士)必须将委托人(即股东)的利益放在首位。简而言之,这意味着受托人有义务 避免利益冲突 涉及其委托人,并且被禁止以任何身份(未经明确的知情同意)从这种关系中获利。
谁被认为是公司内部人士?
就内幕交易而言,那些被认为是 公司内部人士 包括董事,高级管理人员以及控制公司百分之十或以上的任何人’s securities.
We’在以后的文章中将继续进行此讨论,探讨可能发生内幕交易的其他一些情况以及将内幕交易视为刑事犯罪的情况。
如果您正在接受调查,请考虑尽快与经验丰富的法律专业人士交谈。 已经收费 与任何白领犯罪。 这些都是极其复杂的刑事案件,需要进行彻底的调查和精心的准备。