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没有正确的律师,刑事指控可能会毁了您的生活。

您熟悉内幕交易的来龙去脉吗?– III

| 2016年6月29日 | 联邦犯罪 |

在一系列持续不断的帖子中,我们的博客一直在讨论内幕交易,这是一种白领犯罪,具有众所周知的普遍理解和普遍误解的绝对奇怪的区别。认识到这一现实,我们’我们花了一些时间提供有关此主题的一些基本背景信息,以回答问题并弄清误解。

We’今天将总结这些努力’的帖子,探讨如何将内幕交易视为犯罪而不是民事犯罪。

对内幕交易的调查是如何开始的?

通常,证券交易委员会和金融业监管局都在不断地寻找与内幕交易有关的活动,通过大量交易来寻找潜在的危险信号。如果有任何疑问,官员将进行查询并进行调查。

如果SEC或FINRA怀疑已发生犯罪怎么办?

In the event either the SEC or FINRA believes that it has uncovered sufficient information to pursue a criminal case, officials will turn over their findings to the Department of Justice. 美国司法部, in turn, will then conduct an independent investigation into the matter.

一旦发生这种情况,司法部是否会继续提起刑事诉讼?

美国司法部’提起刑事诉讼的决定最终将取决于其独立调查的结果。但是,专家们已经确定了联邦官员历来在做出以下决定时要牢记的几个非官方因素: 追究刑事内幕交易指控:

  • 非法活动的范围,即涉及多少人,受到多少人影响,牵涉的金额和所指控的不当行为的持续时间
  • 指名当事方的犯罪记录,寻找白领犯罪再犯
  • 现有证据和/或其他人提供证据的意愿(作证,佩戴录音设备等)
  • 指定方扮演的角色,尤其是他们是否充当受信任的机密信息(执行人员,分析师,律师等)的受托人

这里’希望上述讨论对您有所帮助。当您发现自己时,请始终记住考虑尽快与高技能的法律专家交谈 接受调查或面临指控 进行内幕交易或任何其他白领犯罪。

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